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工程质量管理 · 需求分析文档
文档版本：1.00 ｜ 最近核对日期：2026-11-10
1. 业务基线与目标
本版依据用户指定的《20261104 工程部、验交办、安质部会签确认修改-交底》资料编制。用户于2026-11-10明确：旧文档、旧实现全部废弃，可当不存在；本版从新业务资料和平台公共规范重新设计，不继承旧字段、接口、状态、存储方式或流程。本版为用户要求的开发第一版1.00，文档版本不表示已经实现、上线或验收。
需求说明、契约和页面设计均可审查优化。源资料中业务要求、原型示意、冲突与本轮建议分别记录，不将建议写成业务方已确认决定，也不把附件中的批注当作执行授权。
| 编号 | 资料与定位 | 证据用途 |
|---|---|---|
| S01 | 《20261104数智建管平台工程质量管理功能架构与系统审批流程.pdf》，单页总图 | 十二项功能、岗位、节点、同步接收、专项统计和前置业务资料 |
| S02 | 《工程质量管理原型设计界面20261104.pptx》，71页；PNG目录72张含同号变体 | 下文按PNG文件尾号“图03”定位，不混用PPT页码 |
| S03 | 施工阶段、运营提前介入一/二阶段、消防四方、初期运营评估五个XLSX | 字段、责任分工、历史台账与图片场景，不直接当系统导入契约 |
| S04 | 《99-用于责任人员配置-20251119参建单位通讯录.xlsx》 | 责任配置素材，标识日期近一年，不作为当前账号授权 |
| S05 | 初期运营后TXT正文为空，文件名指向“同2.0运营提前介入” | 流程复用以S01为依据，字段复用以图51为依据 |
| S06 | 业务地图、公共约定、界面规范 | 平台主数据、工程授权、权限与ID、通用工作台稳定契约 |
目标：统一工程验收、消缺、不合格处置、日常质量问题和事故的责任、资料与闭环。质量管理以工程实体为维度，与组织维度的开投安质环监管并列，不扩入目标考评、奖惩和排名。
2. 本期范围
| 编号 | 功能 | 业务目标与来源 |
|---|---|---|
| QM01 | 首件验收 | 两阶段申请/成果，监理和建设确认、现场代表与专职质量工程师共同确认、项目负责人终审；S01、图02—05 |
| QM02 | 分部工程验收 | 分部选择、五项结论、项目负责人同意开会、正式成果会签及终审；S01、图07—10 |
| QM03 | 单位（子单位）工程验收 | 预验收、整改、正式申请、监理签署、验收小组会签、组长上传最终纪要；S01、图12—15 |
| QM04 | 项目工程验收 | 五类成果归集；审批图与无审批说明冲突，见D01；S01、图17—19 |
| QM05 | 专项验收 | 五大类十三项、前置要件文件查看、成果归档、完成数/总数统计、大屏推送；口径与依赖见D09；S01、图21—22 |
| QM06 | 竣工验收 | 无审批，按五类成果归档查询；S01、图24—25 |
| QM07 | 质量消缺 | 五分类、批次任务与问题清单双视图、手工新增、清单导入、责任配置和逐问题闭环；S01、图27—51、S03 |
| QM08 | 验收目录配置 | 引用工程基础单位工程/分部工程，配置验收排序和备注；子层级见D06；图53—54及平台契约 |
| QM09 | 不合格台账 | 手工登记报告、补充信息、总监审核；总站自动同步后期开展；S01、图56—57 |
| QM10 | 不合格处置 | 关联报告、整改回复、总监复核、建设现场代表确认；S01、图59—61 |
| QM11 | 质量问题 | 施工总工程师登记整改、总监复核、现场代表及项目负责人确认；S01、图63—67 |
| QM12 | 质量事故 | 事故及报告资料登记、总监复核、主管经办闭环、主管负责人接收；S01、图69—71 |
总站接口明确后置，本期手工登记不等待外部接口；不建设主数据副本、独立选人系统、独立待办中心。不从“验收后方可进入下一道工序”的概述推导跨模块施工锁定，资料未给施工计划联动契约；需要自动拦截施工时另行确认范围。
3. 角色与权限
| 角色 | 责任 |
|---|---|
| 施工项目经理 | 首件/分部/单位验收申请及成果，不合格登记/处置、事故登记 |
| 施工总工程师 | 日常质量问题整改登记，与项目经理不同岗位 |
| 施工项目负责人 | 消缺接收、等级调整建议/设计核实判断、整改回复 |
| 监理总监 | 验收审核和预验收组织、检测/日常问题/事故复核 |
| 监理项目负责人 | 消缺登记、接收查看、整改复核 |
| 建设现场代表 | 现场确认、施工阶段消缺终审、不合格处置确认、日常问题确认、评估初审 |
| 建设专职质量工程师 | 首件、分部正式成果共同确认 |
| 建设项目负责人 | 分部开会审批、单位正式验收会审批、验收/消缺确认、日常问题终审 |
| 验收小组经办人/组长 | 经办发起正式会签；组长（项目负责人）最终确认并上传纪要 |
| 工程部/分公司/验交办项目负责人 | 分类同步接收查看，不形成审批关卡 |
| 验交办经办人 | 消防四方清单、初期运营评估清单登记 |
| 运营经办人/相关负责人 | 运营问题登记、等级调整确认、闭环确认 |
| 设计项目负责人 | 设计核实、回复，不替代工程变更审批 |
| 建设二级部门负责人/项目分管负责人 | 评估复审/终审 |
| 事故主管经办人/负责人 | 经办确认闭环、负责人接收 |
岗位取自S01。具体归口单位、组织、人员账号和有效任职关系需现行责任表（D04）；姓名电话不能充当账号身份，拥有菜单权限不能证明具备节点岗位资格。
数据过滤明确为工程数据授权，按平台授权契约执行。有单位工程时后端反取线路/标段/工点；有工点按有效标段×工点专属组合，不能三维独立OR；标段级按平台标段边界；线路级完整资源要求整线授权。列表、详情、选项、写入、办理、导入和导出一致。知会不自动扩权；缺工程授权由管理员配置，见D03。功能权限、工程范围、当前任务、节点资格同时满足才可办理。
4. 验收业务规则
4.1 工程、草稿与资料
- R01：工程基础统一维护工程对象与编码，质量只保存引用ID和必要快照。目录不因缺数据另建工程；子单位/子分部缺口见D06。分部须属于所选单位工程。
- R02：首件/分部/单位验收关联单位工程，分部验收另须分部；项目/专项/竣工关联线路；检测/事故关联线路标段；日常问题关联线路标段及适用工点。“线路/项目名称”不表示线路ID等于建设项目ID。
- R03：改选用当前有效主数据，历史展示用保存时快照；完整保留线路、标段、物理工点组合，不仅凭工点ID找路径。单据编号与工程编码分开。
- R04：草稿可保存不完整信息并继续编辑、删除、提交；提交按类型和当前阶段校验，不将正式成果前置到预验收阶段。截图草稿无行按钮不构成禁止操作的业务规则。
4.2 目标流程
| 功能 | 节点顺序（来自S01，非上线状态） |
|---|---|
| QM01 | 项目经理上传预验收申请 → 总监审核 → 现场代表确认 → 项目经理上传首件验收记录表、会议纪要及自检结论 → 总监确认 → 现场代表与专职质量工程师共同确认 → 项目负责人确认 → 结束 |
| QM02 | 项目经理上传分部预验收申请 → 总监审核 → 现场代表确认 → 项目负责人审批（同意开会） → 项目经理上传分部验收记录表及纪要 → 总监审核 → 现场代表与专职质量工程师共同确认 → 项目负责人确认 → 结束 |
| QM03 | 项目经理上传预验收申请 → 总监组织线下预验收并上传问题清单、纪要 → 现场代表确认 → 项目负责人审批（同意召开正式验收会） → 施工整改、项目经理上传正式申请 → 总监确认整改并签署预验收意见 → 小组经办人审核、发起正式会签 → 小组组长最终确认并上传正式纪要 → 结束 |
| QM04 | 推荐主管经办上传成果 → 部门负责人审核 → 结束；S01有审核，图19说明无审批，D01裁决前不定发布流程 |
| QM05/QM06 | 登记归档，无审批，不生成审批待办 |
两个职责位共同确认不能由单次普通通过代替。单位验收按实际参会配置会签对象，参与方均完成后才到组长。会签组织名单与缺岗处理属于D04的责任配置输入；不凭截图猜测必到部门或固定测试账号。
4.3 专项与竣工
专项十三项：能效测评、人防专项验收（区间）（查验）、智能检测、人防专项验收（车站）（查验）、安全评价（含热烟测试）、规划验收（查验）、环保工程验收情况报告、水土保持专项验收、卫生评价、单位工程档案专项验收、建设工程项目档案专项验收、消防专项验收（查验）、防雷专项验收。五大类为能效测评、联合验收、水土保持验收、项目档案验收、环境保护验收；归组与适用清单见D09，不凭名称猜测分组。
- R05：专项记录含线路、标题、类别、情况说明、填报信息、成果文件；可查看对应业务前置要件清单文件，由建设单位提供。展示业务文件不等于系统完成法定合规审查。
- R06：S01要求完成数、总数统计与大屏推送。推荐分母为线路适用验收项，分子为有完成依据的专项去重计数，不按附件数或重复记录累加；适用项、完成证据、时点与推送契约待D09补齐。口径未定不得伪造完成率。
- R07：时间节点应能追溯至适用计划。自动提醒是建议补充，源资料没有对象、渠道、提前量，未决定前不纳入验收必做；统计和要件查看有明确来源，不能一并删去。
- R08：项目成果五类为方案、缓建缓验批复、意见、纪要、监督意见；竣工对应方案、甩项批复、意见、纪要、监督意见。批复可能不适用，不将五个附件区都强制必填，见D12。
5. 消缺任务与逐问题闭环
5.1 分类与处理粒度
五类为施工阶段、运营提前介入、消防查验、初期运营评估、初期运营后。截图局部“试运行问题”属于重复示意，不增第六类。
R09：采用任务批次归集、每条问题独立流程与闭环的推荐设计。依据为图31、37、43、67的单条办理，以及清单中不同责任人、时间、等级、设计回复。批次用于录入、导入和查看总体进度；任务台账和问题总台账读同一组问题。批次不再另走整批审批，关闭数/总数派生，不以批次已提交冒充所有问题完成。
同一批次允许不同工点、责任链和分支；每条问题保存自己的工程归属、岗位责任、流程实例、整改状态及最终结果。一个问题有多个责任单位时，推荐指定一个主责办理人、协作方知会；若各单位必须分别提交成果则拆成子问题或分别会签，业务选择见D02。此处不是兼容旧实现的取舍。
5.2 五类流程
| 分类 | 处理链路（S01） |
|---|---|
| 施工阶段 | 监理或分公司项目负责人登记 → 同步接收 → 施工负责人整改回复 → 监理负责人复核 → 建设现场代表确认 → 结束 |
| 运营提前介入 | 运营经办登记 → 同步接收 → 施工负责人判断降级；是则说明并建议降级 → 运营经办确认 → 施工整改；否则直接整改 → 监理复核 → 建设项目负责人确认 → 运营相关负责人闭环 |
| 消防查验 | 验交办经办登记四方清单 → 同步接收 → 施工负责人判断是否涉及设计核实回复；是则设计负责人确认回复 → 施工整改；否则直接整改 → 监理复核 → 建设项目负责人确认 → 结束 |
| 初期运营评估 | 验交办经办登记 → 同步接收 → 施工整改 → 监理复核 → 现场代表初审 → 建设二级部门负责人复审 → 项目分管负责人终审 → 结束 |
| 初期运营后 | S01明确同运营提前介入流程一致，包含降级建议与运营确认；字段按图51复用，不需重复询问（D05已消解） |
施工类知会工程部、分公司、监理项目负责人；其余类别另含验交办项目负责人。S01明确当前阶段仅接收查看、任务由施工处理，不实现为所有接收人串行审批或等待全员签收。
- R10：原始等级、建议等级、确认结果可追溯。提出降级不等于已经降级，更不等于已整改。Ⅰ/Ⅱ/Ⅲ定义、允许调整组合与被否决后的处理需D02补充。
- R11：设计核实回复不等于设计变更审批，实际变更按工程变更模块办理；此处保存设计回复和整改证据。S01消防未列第三方最终复验，不能擅加第三方审批；是否保留复验/销项证据见D10。
- R12：评估三级意见分别留人、时间、结论；无具体点位的评估问题（S03）不伪造工点，允许按已确认线路/标段级范围归集；无标段线路统筹问题要求整线授权。
- R13：问题“已整改、未销项、未整改”与流程状态分开。只有规定终审确认才能计入闭环；退回保留历次意见、回复与附件，不能覆盖全部过程。
5.3 录入与导入
各类完整字段分组见详细设计。施工/运营/消防/评估差异字段、计划时间、任务分解、进度、成果与图片需保存，不能仅剩问题描述。原型明确问题附件选填，不把控件存在当必填证据。
- R14：平台提供分类标准Excel模板。可多选的“全部”仅为当前授权的有效工程组合；每个问题按真实线路、标段、工点关联。批次可跨多个有效组合，但不能仅用头部一个标段覆盖所有问题。
- R15：导入先预检，定位工作表/原行号/字段/原因；缺列、非法等级或日期、工程匹配不唯一、越权均不写入；确认后同批事务保存。导入只产生草稿问题，不自动启动流程；批量提交前逐问题完成责任与材料校验并反馈结果。
- R16：历史工作簿含汇总、副本、空表、多专业Sheet、重复备注、合并表头、公式及图片，不能按首Sheet或所有Sheet盲读。历史一期/二期是否重叠、有效Sheet、截止批次及照片迁移范围见D07；不按行号盲目去重或覆盖。
- R17：图42提出消防Excel/Word导入，本次没有Word样表。推荐先标准Excel；Word是否为本期验收项、若是需正式样表和图片对应规则，见D10。Excel通过不能宣称Word通过。
6. 检测、问题与事故
- R18：不合格报告含编号、样品、委托/实测日期、责任单位、报告及补充项；总监审核通过不改变检测“不合格”结论。总站后置已明确，本期手工路径不受阻（D08已消解）。
- R19：处置以来源报告稳定ID关联，展示原始报告及工程信息；施工项目经理整改 → 总监复核 → 建设现场代表确认。推荐每份报告按连续回复留痕组织一条处置主线，重复报告/多处置业务约束需实施前按业务实例核清，不凭旧规则增加限制。
- R20：日常质量问题由施工总工程师登记整改 → 总监复核 → 现场代表确认 → 建设项目负责人确认。采用一问题一单据独立流转；图63—67复用消缺截图，不据此增加五分类或第二套消缺批次。与消缺按业务域隔离，查询、导入导出不串账。
- R21：事故含发生年月、类型、等级、工程、情况说明、报告及处置资料；总监复核 → 主管经办确认闭环 → 主管负责人接收。图69显示安全/质量/环保三类，保留该资料登记范围，不扩成安质环考评或法定事故报告系统；具体主管岗位由D04给出。
7. 状态、附件与验收
流程状态由平台字典映射，不自建一套同名状态；业务整改、检测结论、等级调整与流程状态独立。无审批的专项、竣工为资料台账，不制造审核通过标签。
| 阶段 | 操作边界 |
|---|---|
| 草稿 | 在责任与工程权限内保存、编辑、删除、提交 |
| 流转中 | 当前办理人仅填写本节点字段；其他有查询权限人员只读 |
| 退回 | 当前退回目标节点有资格人员补正，不将退回等同全表可改 |
| 完成 | 只读追溯；不能普通编辑篡改已确认结果 |
| 末节点 | 不要求选择不存在的下一办理人 |
附件复用统一上传、预览、下载。后端校验真实文件元数据、归属和本单据访问权限；首件/分部原型明确PDF；单位图13—15允许rar/zip/doc/docx/pdf，本版按新版允许通用文档，单文件推荐20MB。照片jpg/jpeg/png、单张10MB、单字段最多9张为本轮可审阅技术建议，需与平台上传配置核实后实施。原型“10MB—20MB”不能作为可执行范围。哪些阶段材料必填、不适用怎样说明，见D12。
| 验收编号 | 场景 | 必须达到 |
|---|---|---|
| AC01 | 首件/分部两段验收 | 分部含同意开会，两职责共同确认，材料不跨阶段强制 |
| AC02 | 单位工程验收 | 正式会审批、整改申请、监理签署、会签、组长纪要顺序正确，越节点写入被拒 |
| AC03 | 专项成果与统计 | 十三项不漏；按适用项及有效完成依据去重；要件可查看，推送按契约 |
| AC04 | 同批多问题 | 不同责任链、工点、分支独立办理，一个退回不改变另一个已闭环结果 |
| AC05 | 非阻塞知会 | 接收人有权可看；不签收不阻塞施工；不会自动扩权 |
| AC06 | 运营前/后降级分支 | 建议和确认分别留痕，正常/降级分支都至运营闭环 |
| AC07 | 消防两分支 | 仅需要时设计回复，不创建变更审批或无依据三方终审 |
| AC08 | 评估三级确认 | 初复终审独立留痕，无点位不伪造数据 |
| AC09 | 批量导入错误/越权 | 错误批次无落库，正确逐条归属；图片不误当公式文本 |
| AC10 | 检测/日常问题/事故 | 岗位与S01一致，检测结论不被审核状态替代，域间不串账 |
| AC11 | 草稿、大ID、工程切换 | 草稿可继续、ID不失真、完整组合不串标段 |
| AC12 | 越权及空候选 | 列表详情导出附件一致拒绝；空候选不回退全员，非岗位用户不可办理 |
测试与验收记录可执行用例与本轮实际检查，不能把文档检查当业务链路验证。
8. 待决事项与前置条件
下列推荐不是已获业务确认；只暂停依赖项。源资料或平台已唯一确定的内容不重复请示。
| 编号 | 问题与推荐 | 需业务提供或决定 | 影响范围 |
|---|---|---|---|
| D01 | 项目验收S01有负责人审核，图19说明无审批；推荐保留审核 | 有审核/纯归档二选一 | 项目验收流程 |
| D02 | 单问题可能多责任单位、等级调整规则不完整；推荐一主责多协作，问题独立闭环 | 主责与协作/分别提交规则；ⅠⅡⅢ定义、调整条件和否决后走向；作业点数/天数含义及有效样例 | 多责任问题、等级分支 |
| D03 | 接收仅查看且非阻塞已明确；推荐站内知会，权限仍按工程授权 | 接收人员工程授权；如需已读回执、短信/微信须明确对象和渠道 | 知会送达及额外通知 |
| D04 | 20251119通讯录不等于现行岗位账号表 | 最新归口部门、工程范围、岗位、平台账号、有效期、兼岗/代办/空岗规则 | 节点资格和真实全链路 |
| D05 | 初运后同运营提前介入，含降级，S01已明确 | 无需决定 | 不阻塞 |
| D06 | 源含子单位/子分部，当前工程基础UnitProject/SubProject实体未表达子层级；质量不私建 | 本期是否必须办子级、有效划分与编码清单；由工程基础维护 | 子级验收 |
| D07 | 历史表结构/批次/图片不统一；推荐标准模板先行，迁移单列 | 是否导入历史、有效批次/Sheet、重复判据、图片/旧审批历史范围、主数据映射 | 一次性历史迁移 |
| D08 | 总站后期对接S01已明确 | 本期无需外部契约；后续对接再给 | 不阻塞手工登记 |
| D09 | 专项完成数、总数、要件、大屏是源要求；推荐按线路适用清单统计 | 五类十三项归组/适用清单、完成证据、前置文件和维护人、计划日期、大屏接收方及接口；如要提醒给规则 | 专项统计、大屏、可选提醒 |
| D10 | 消防新流程没列复验；Word无样表 | 是否保存复验/销项证据及谁确认；Word本期是否必做，若是给样表 | 消防终审字段/Word导入 |
| D11 | 日常问题截图复用消缺，不能当独立新需求 | 按S01采用总工程师、一问题一流程；若需额外批次管理须另说明 | 原型差异已按来源收敛，不单独阻塞 |
| D12 | 多处附件必填不明确，批复可能不适用 | 各阶段最小材料和不适用说明、最终闭环证据；推荐问题附件选填 | 节点必填及业务验收 |
可继续准备：公共组件、全新类型与契约、两级主数据引用、标准模板预检、手工检测登记、已明确节点设计、权限和工程归属检查。实施前仍须收到“开始实施”；本次只有文档授权。